更多“客户面访准备材料包括且不限于客户持仓明细、客户需求梳理、投资研究报告、产品折页、销售话术、《客户保障需求分析报告》等()……”相关的问题
第1题
下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()?Ⅰ、在销售基金产品时,为了让客户更深入的了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ、某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ、基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改;Ⅳ、为了更好的服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第2题
面访中客户承认有连续服药30天以上的,可直接阳性回销()
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第3题
续期专员在春节前对开门红期间督导件需100%面访,将节日礼品(春联、台历等)亲自送到客户手中()
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第4题
客户亲访投诉中,投诉信息收集不包括以下哪项()
A、投诉人盖章材料
B、投诉人身份证
C、被诉人签字
D、被诉人姓名
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第5题
外部人员:包括但不限于外部审计人员,客户、参观人员,外部厂家维修人员()
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第6题
互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式,其交流内容主要包括()。Ⅰ.深入了解客户的投资需求,确定和记录客户服务标准Ⅱ.及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告Ⅲ.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度,建立应急处理措施的管理制度Ⅳ.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第7题
全民经纪人结佣资料()()《转介成交确认单》《结佣材料说明》《明源云客渠道结佣凭证》、《旺小宝人脸识别系统结佣凭证》;以上各结佣资料
A、带看确认单
B、转介佣金明细表
C、经纪人身份证
D、带访客户水印照片
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第8题
业务洗钱风险评估内容包括但不限于以下哪些内容。()
A、客户信息
B、交易渠道
C、交易范围
D、与现金关联程度
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第9题
可疑交易报告报送后,应当适时采取合理的后续控制措施,其包括但不限于以下内容()
A、加强交易监控和报告
B、调高客户风险等级
C、实施客户及账户管控
D、等待报告结果反馈后再做决定
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第10题
对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于()等
A、调高客户洗钱和恐怖融资风险等级
B、以客户为单位限制账户功能
C、调低交易限额
D、采取标准化尽职调查
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第11题
单一客户最高综合授信额核定时需对客户进行非财务分析,包括但不限于()行业风险、经营中出现的重大变化以及与农商行业务往来情况等内容。
A、管理者风险
B、产品风险
C、生产风险
D、区域风险
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