A、《中华人民共和国反洗钱法》
B、《金融机构反洗钱规定》
C、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
D、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
第1题
第2题
A、建立完整的反洗钱内控系统,从程序上保障反洗钱义务的履行
B、从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行
C、建立内部监督检查机制,督促反洗钱义务的有效履行
D、建立员工的培训制度
第3题
第4题
A、员工的专业能力
B、员工的职业操守
C、员工的诚信程度
D、领导层对控重要的认识和态度
E、领导层对管理控制度采取的措施
第5题
A、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行1控制和监控
B、信息披露前应经过必要的合规性审査
C、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
D、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
第6题
A、《反洗钱法》
B、《金融机构反洗钱规定》
C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
E、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
第7题
A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、未按照规定履行客户身份识别义务的
C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D、违反保密规定,泄露有关信息的
第11题
A、金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B、金融机构应当按规定执行大额交易和可疑交易报告制度
C、金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
D、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录