A、提供必要的工作场所、设备按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料、电子数据
B、通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等以便现场调查的顺利进行
C、审核调查人数是否符合规定审核执法证件的合法性并审核调查通知书
D、配合开展现场调查包括协助安排相关人员接收询问协助查阅或复制有关文件和资料以及协助封存有关资料
第1题
第3题
第4题
是
否
第7题
A、为了保护金融机构良好的名誉承担应有的社会责任各金融机构应开展反洗钱宣传工作
B、金融机构应在分析本机构洗钱风险点的基础上制定有针对性的宣传计划
C、金融机构地区分支机构可直接执行总部的宣传计划而不必自行制定宣传计划
D、反洗钱宣传应区分对象的不同采取部宣传和外部宣传两种宣传方式
第8题
A、指定专人负责此项工作
B、向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料
C、如实反映反洗钱工作情况
D、主动配合公安机关调研可疑交易线索
第10题
A、树立洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识
B、明确自身应当承担的责任
C、了解反洗钱法律法规的具体要求
D、掌握反洗钱工作必备的技能
第11题
是
否