A、全员合规
B、合规从高层做起
C、主动合规
D、合规创造价值
第1题
A、必须改变粗放式管理的套路
B、在银行内部要形成浓厚的合规文化,做到人人合规
C、建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法
D、所有员工都要有足够的职业谨慎、具有诚信正直的个人品行
第2题
A、独立性原则
B、系统性原则
C、合规性原则
D、全员参与原则
第4题
第5题
A、全面性原则
B、合法、合规性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则
第6题
第7题
A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C、合规负责人的合规管理职责
D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
第9题
A、随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
B、审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
C、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
D、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训