A、基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
B、督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行
C、公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案
D、公司应设立督察长,对董事会负责
第1题
第2题
A、督察长和秘书处
B、独立董事和独立的检查稽核部门
C、监事会和办公室
D、督察长和独立的监察稽核部门
第3题
A、针对内控机制薄弱环节,提出控制措施和解决方案
B、 审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系
C、 最终批准公司风险管理的基本制度
D、 识别并评估各项业务所涉及的重大风险
第4题
A、公司应保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地传递到会计等各职能部门
B、发现计算机交易数据存在异常时,系统管理应该马上修改
C、信息技术系统应当定期稽核检查,进行排除故障、灾难恢复的演习
D、应当建立电子信息数据的即时保存和备份制度
第5题
A、基金经理可以直接向交易员下达交易指令
B、基金公司投资交易流程包括风险控制环节
C、交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
D、交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
第6题
A、随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
B、审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
C、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
D、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
第7题
A、公司要求所有员工签订自律保证书,出现风险事件由个人承担,与公司无关
B、公司设立了独立的监察稽核专员负责全公司的内部控制
C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D、公司要求各个部门主管对其主管业务的风险负全部责任
第8题
A、合规负责人兼任公司董事会秘书
B、 合规负责人同时分管公司产品部
C、 合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部
D、 合规负责人兼任公司工会主席
第9题
A、业务操作手册是在基金管理人确定相关业务前,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明
B、内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容
C、基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等
D、部门规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明
第10题
A、该股份制银行是基金管理人
B、黄女士是基金持有人
C、该股份制银行是基金持有人
D、甲基金管理公司是基金托管人
E、甲基金管理公司是基金管理人
第11题
A、风险管理体系建立后应保持长期不变、尽量避免调整
B、公司应当建立制度,明确风险事件的等级、责任追究机制和跟踪整改要求
C、公司应当根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径
D、公司应当在风险识别过程中,对业务流程进行梳理和评估