以风险为基础的分析是“客户身份识别”制度的重要组成部分。（)

以风险为基础的分析是“客户身份识别”制度的重要组成部分。()

A、客户识别

B、反洗钱调查

C、客户风险管理

D、了解你的客户

E、客户尽职调查

A、反洗钱组织机构建设和岗位设立情况

B、反洗钱内部控制制度建设情况

C、执行客户身份识别制度的情况

D、大额和可疑交易报告情况

E、保存客户身份识别资料和交易记录的情况

A、系统基础审计

B、制度基础审计

C、账目基础审计

D、风险基础审计

是

否

A、识别和评估财务报表层次重大错报风险

B、识别和评估财务报表重大错报风险

C、评估审计风险

D、评估舞弊风险

A、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B、实地查访

C、回访客户

D、向公安、工商行政管理等部门核实

A、建立反洗钱检查档案库

B、建立案件线索档案库

C、客户身份的重新识别

D、发现反洗钱工作中的合规风险

A、结婚证

B、完税证明

C、单位出具的收入证明

D、驾驶证

是

否

A、《反洗钱法》

B、《金融机构反洗钱规定》

C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

D、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

E、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》