是
否
第2题
A、标本兼治,重在治本
B、全面排查,严控新案
C、查访结合,重在防范
D、改革管理并重,重在加强内控
第5题
A、坚持从严治行,对违规违纪行为果断进行处理,坚决铲除违规土壤。
B、加强对员工行为的关注。制定员工异常行为排查管理办法,通过“听、看、谈、报、防、查”等方式提高排查效果。
C、加强对员工日常行为的管理。建立重点员工关注档案,进行跟踪管理。做好员工工作时间之外的行为监督。
D、增强员工的自我保护意识。
E、加强员工的自我学习
第6题
A、基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
B、基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,不定期地汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息
C、基金业协会应当制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为
D、基金业协会应当建立投诉处理机制,受理投资者投诉,进行纠纷调解
第7题
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
A张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
B张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
C张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
D张三的哥哥A上市公司的董秘A上市公司已披露年报,利润大幅预增,超市场预期,张三在年报披露后大量买入A张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
第9题
第10题
第11题