是
否
第1题
第2题
第3题
第4题
第5题
A、真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配,确认客户或相关交易属于被制裁对象,或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况
B、误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况
C、对于误报警,不涉及制裁对象的,初审团队(运营合规/合规派驻)直接放行
D、疑似报警命中制裁名单,无法确认是否涉及制裁对象的,初审团队停止处理,提交内控与法律合规部进行复审,根据复审结论进行业务放行或退回处理
第6题
第7题
第8题
第9题
第10题
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