A、提前偿还贷款与客户财务状况明显不符
B、客户要求进行本外币间的掉期业务而其资金的来源和用途可疑
C、客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款与其经营状况不符
D、自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑或者一次性大额存取现金且情形可疑
第3题
第4题
第5题
A、金融机构反洗钱控制度建设情况报表
B、金融机构协助公安机关、其它机关打击洗钱活动情况报表
C、金融机构可疑交易报告情况报表
D、金融机构客户身份识别情况(重新识别客户)报表
第6题
A、金融机构反洗钱机构和岗位设立情况报表
B、金融机构客户身份识别情况(涉及可疑交易识别情况)报表
C、金融机构反洗钱宣传活动情况报表
D、金融机构客户身份识别情况(识别客户)报表
第7题
A、表间数据的对照关系失实
B、数据信息无理由陡增、陡降
C、所填可疑交易数据少于反洗钱监测分析中心反馈数据
D、报表提现分支机构数少于实际数
第8题
第10题
A、要求客户提交销户申请书了解销户理由的合理性
B、若为信贷客户需确认贷款是否已偿还完毕。
C、若该账户为一直关注的账户则银行营业网点应在完成销户的同时向反洗钱合规部门上报该客户的销户情况以履行可疑交易持续监控职责
D、涉及可疑交易的是否已上报