请输入或粘贴题目内容
搜题
题目内容
（请给出正确答案）
[多选]
金融机构配合开展反洗钱调查中工作的主要容包括（)
A、在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料
B、配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
C、配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户D被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料
答案
查看答案
更多“金融机构配合开展反洗钱调查中工作的主要容包括（)……”相关的问题
第1题
A.反洗钱调查涉及的部门多、环节多泄密的风险大因此金融机构在配合反洗钱调查时应高度重视工作
B.对反洗钱调查相关容的工作属于金融机构部工作要求不涉及违反国家法律问题
C.如果在协查过程中被洗钱分子知晓有关信息他们将会改变洗钱活动的地点和方式或暂时停止洗钱活动导致洗钱案件线索中断甚至重要证据的灭失严重的还会影响到相关人员的人身安全
D.向客户泄漏反洗钱调查事项属于严重犯罪行为这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性还可能使金融机构和相关工作人员面临因协查工作泄密带来的法律风险
此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
B.对反洗钱调查相关容的工作属于金融机构部工作要求不涉及违反国家法律问题
C.如果在协查过程中被洗钱分子知晓有关信息他们将会改变洗钱活动的地点和方式或暂时停止洗钱活动导致洗钱案件线索中断甚至重要证据的灭失严重的还会影响到相关人员的人身安全
D.向客户泄漏反洗钱调查事项属于严重犯罪行为这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性还可能使金融机构和相关工作人员面临因协查工作泄密带来的法律风险
此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
第3题
以下关于配合反冼钱调查的说法错误的是（)
A、在国家利益层面，配合开展反冼钱调查能有效打击冼钱及其上游犯罪，对于维护社会的稳定具有重要作用。
B、保险业金融机构自身而言，配合开展反冼钱调查，可帮助金融机构及时发现自身经营管理中存在的薄弱环节的不足之处，以便采取有效措施防范风险。
C、配合反冼钱调查是保险业务金融机构必须履行的义务。
D、保险业金融机构可以根据自身情况决定是否配合反冼钱调查
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
A、在国家利益层面，配合开展反冼钱调查能有效打击冼钱及其上游犯罪，对于维护社会的稳定具有重要作用。
B、保险业金融机构自身而言，配合开展反冼钱调查，可帮助金融机构及时发现自身经营管理中存在的薄弱环节的不足之处，以便采取有效措施防范风险。
C、配合反冼钱调查是保险业务金融机构必须履行的义务。
D、保险业金融机构可以根据自身情况决定是否配合反冼钱调查
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
第6题
针对金融机构反洗钱牵头部门应从哪些方面进行检查？()
A、部门负责人是否能够直接与该金融机构的负责人见面汇报反洗钱工作
B、部门是否能够独立地不受其他部门或人员干预地开展反洗钱工作
C、部门是否有权限进入被查金融机构的各项业务系统调阅各类业务资料
D、是否能够及时召集各业务部门就某项反洗钱工作进行讨论和落实
E、是否有能力调动下属机构开展反洗钱工作
第7题
金融机构开展反洗钱培训的目的，是使金融机构各层级的工作人员（)
A、树立洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识
B、明确自身应当承担的责任
C、了解反洗钱法律法规的具体要求
D、掌握反洗钱工作必备的技能
第10题
以下哪些说法是正确的？（)
A、反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被检查单位办公场所运用一系列检查手段监督被检查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式
B、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查
C、中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作包括履行反洗钱现场检查职责
D、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚
第11题
关于反洗钱调查中封存措施以下说法错误的是（)
A、调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存
B、封存期间金融机构也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料
C、调查人员封存文件、资料时应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚当场开列《反洗钱调查封存清单》
D、调查人员不能对封存文件、资料进行拍照或扫描
大学生认证
